Требования к участникам торгов

Допуск к участию в торгах на валютном рынке и рынке драгоценных металлов может быть предоставлен:

1. Кредитным организациям-резидентам Российской Федерации, имеющим лицензию Банка России на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте, полученную не менее чем за 6 месяцев до даты подачи Заявления о предоставлении допуска к участию в торгах (далее – кредитные организации);
2. Некредитным организациям-резидентам Российской Федерации (далее – некредитные финансовые организации)

2.1 некредитные организации должны иметь хотя бы одну из следующих лицензий на осуществление соо­тветствующего вида деятельности:

• профессионального участника рынка ценных бумаг, имеющего лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами и/или имеющими лицензию на осуществление брокерской деятельности по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, выданную в соответствии с законодательством Российской Федерации;
• страховая деятельность;
• по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами;

2.2 быть включенным в государственный реестр микрофинансовых организаций (далее - некредитные финансовые организации)

3. Некредитным организациям-резидентам Российской Федерации, не являющимся некредитными финансовыми организациями, которые удовлетворяют следующим требованиям:

• величина собственных средств такой организации составляет не менее 500 000 000 (пятисот миллионов) российских рублей;
• в деятельности организации отсутствуют основания для осуществления мер по предупреждению банкротства в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве);
• в штате организации имеются как минимум 2 (два) работника, каждый из которых соответствует любому из следующих требований:

• работник обладает квалификационным аттестатом специалиста финансового рынка первого и(или) второго и(или) пятого типа или соответствующим ему квалификационным аттестатом согласно требованиям законодательства Российской Федерации;

и(или)

• работник обладает следующими документами: ACI Dealing Certificate и(или) ACI Diploma и(или) Сертификат CFA;

и(или)

• работник имеет опыт осуществления операций на финансовом рынке, и его деятельность непосредственно связана с совершением таких операций. При определении необходимого опыта работы учитывается работа в течение 6 (шести) месяцев, непосредственно связанная с совершением операций с финансовыми инструментами и (или) размещением денежных средств, в том числе по принятию решений о совершении сделок, подготовке соответствующих рекомендаций, контролю за совершением операций, анализом финансового рынка, управлением рисками.

При этом к работникам, указанным в настоящем пункте, дополнительно предъявляются следующие требования:

• работники не являются лицами, у которых менее трех лет назад были аннулированы квалификационные аттестаты,

и

• работники не имеют судимости за преступления в сфере экономической деятельности.

Для подтверждения требований, установленных настоящим подпунктом, на Биржу предоставляется Письмо о соответствии некредитной организации, не являющейся некредитной финансовой организацией, предъявляемым к ней требованиям.

4. Государственным корпорациям, имеющим право в соответствии с законодательством Российской Федерации заключать на территории Российской Федерации сделки купли-продажи иностранной валюты;
5. Банкам-нерезидентам Российской Федерации из ЕврАзЭС/ЕАЭС (далее – банки-нерезиденты ЕврАзЭС/ЕАЭС) при условии соблюдения следующих требований:

• банки-нерезиденты ЕврАзЭС/ЕАЭС должны являться резидентами государств, подписавших Соглашение о сотрудничестве в области организации интегрированного валютного рынка государств-членов Евразийского экономического сообщества от 25.01.2006 г., и/или резидентами государств-членов Евразийского экономического союза;
• банки-нерезиденты ЕврАзЭС/ЕАЭС должны иметь специальное разрешение (лицензию) центрального (национального) банка или иного уполномоченного органа государственного управления государства, резидентом которого является банк-нерезидент, предоставляющее право банку-нерезиденту осуществлять предусмотренные национальным законодательством банковские и валютные операции (для участия в торгах иностранной валютой) или операции с драгоценными металлами (для участия в торгах драгоценными металлами);

6. Банкам-нерезидентам Российской Федерации (за исключением банков-нерезидентов ЕврАзЭС/ЕАЭС, допускаемых в соответствии с пунктом 5) (далее – банки-нерезиденты) при условии соблюдения следующих требований:

• банки-нерезиденты должны являться резидентами государств, включенных в утвержденный (утвержденные) Правительством Российской Федерации перечень (перечни) государств, резиденты которых могут быть допущены к организованным торгам, на которых с центральным контрагентом, являющимся уполномоченным банком, заключаются договоры купли-продажи иностранной валюты и (или) договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является валюта;
• банки-нерезиденты должны иметь специальное разрешение (лицензию) центрального (национального) банка или иного уполномоченного органа государственного управления государства, резидентом которого является банк-нерезидент, предоставляющее право банку-нерезиденту осуществлять предусмотренные национальным законодательством банковские операции, а также в отношении которых не предусмотрен запрет на заключение договоров купли-продажи иностранной валюты и (или) договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является валюта;

7. Некредитным организациям – нерезидентам Российской Федерации (далее – некредитные организации – нерезиденты) при условии соблюдения следующих требований:

• некредитные организации - нерезиденты должны являться резидентами государств, включенных в утвержденный (утвержденные) Правительством Российской Федерации перечень (перечни) государств, резиденты которых могут быть допущены к организованным торгам, на которых с центральным контрагентом, являющимся уполномоченным банком, заключаются договоры купли-продажи иностранной валюты, и (или) договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является валюта;
• некредитные организации – нерезиденты должны иметь право осуществлять предусмотренную национальным законодательством деятельность, аналогичную деятельности, осуществляемой на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, а также в отношении них не должен быть предусмотрен запрет на заключение договоров купли-продажи иностранной валюты и (или) договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является валюта.

Для подтверждения требования об отсутствии запрета на заключение договоров купли-продажи иностранной валюты и (или) договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является валюта, на Биржу предоставляется письмо Кандидата, являющегося некредитной организацией – нерезидентом, подтверждающее отсутствие такого запрета.

8. Международным организациям, учрежденным в соответствии с международными договорами Российской Федерации, имеющим право заключать сделки купли-продажи иностранной валюты на территории Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации (далее – международные организации);

Для участия в торгах драгоценными металлами к участникам торгов предъявляются дополнительные требования:

1. Кредитные организации должны обладать действующей лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности, и/или деятельности по управлению ценными бумагами, и/или лицензией на осуществление брокерской деятельности по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, либо лицензией Банка России на привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов;
2. Государственные корпорации и международные организации должны иметь право осуществлять сделки купли-продажи драгоценных металлов на территории Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации или международным договором;
3. Управляющие компании обязаны соблюдать установленные законодательством Российской Федерации требования и ограничения в отношении инвестирования и размещения средств инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, пенсионных резервов и пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов, их составу и структуре;
4. Банки-нерезиденты ЕврАзЭС/ЕАЭС должны обладать действующим специальным разрешением (лицензией) центрального (национального) банка или иного уполномоченного органа государственного управления государства, резидентом которого является банк-нерезидент, предоставляющее право банку-нерезиденту осуществлять предусмотренные национальным законодательством операции с драгоценными металлами;
5. Банки-нерезиденты должны обладать действующим специальным разрешением (лицензией) центрального (национального) банка или иного уполномоченного органа государственного управления государства, резидентом которого является банк-нерезидент, предоставляющее право банку-нерезиденту осуществлять предусмотренные национальным законодательством операции с драгоценными металлами.
6. Участники торгов, являющиеся банками-нерезидентами ЕврАзЭС/ЕАЭС, и/или банками – нерезидентами, и/или некредитными организациями – нерезидентами, могут заключать сделки купли-продажи драгоценных металлов, только от своего имени и за свой счет или за счет клиента, являющегося иностранным лицом.

Полезные ссылки:

Правила допуска к участию в организованных торгах ПАО Московская Биржа Часть II. Валютный рынок и рынок драгоценных металлов