Допуск ценных бумаг к торгам

Допуск ценных бумаг к торгам осуществляется путем их включения в Список ценных бумаг, допущенных к торгам в ЗАО "ФБ ММВБ" (далее – Список). Включение ценных бумаг в Список может осуществляться с прохождением и без прохождения процедуры листинга.

Общие (базовые) требования для допуска ценных бумаг к торгам

Для ценных бумаг корпоративных эмитентов:

1. осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг (проспекта эмиссии ценных бумаг, плана приватизации, зарегистрированного в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг);
2. осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента или в ФСФР России представлено уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением российских депозитарных расписок, а также случаев размещения ценных бумаг или включения ценных бумаг в котировальные списки "В" и "И");
3. эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе о раскрытии информации на рынке ценных бумаг;
4. ценные бумаги приняты на обслуживание в расчетном депозитарии;
5. ценные бумаги включены в список ценных бумаг, по сделкам с которыми Клиринговой организацией осуществляется клиринг.

Для инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия:

1. осуществлена регистрация правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом (правил доверительного управления ипотечным покрытием);
2. Управляющей компанией паевого инвестиционного фонда (управляющим ипотечным покрытием) соблюдаются требования законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах (законодательства Российской Федерации об ипотечных бумагах) и иных нормативных правовых актов;
3. ценные бумаги приняты на обслуживание в расчетном депозитарии;
4. ценные бумаги включены в список ценных бумаг, по сделкам с которыми Клиринговой организацией осуществляется клиринг.

Для государственных, субфедеральных и муниципальных ценных бумаг:

1. осуществлена государственная регистрация условий эмиссии и обращения указанных ценных бумаг;
2. принято решение об эмиссии отдельного выпуска указанных ценных бумаг;
3. выдан глобальный сертификат (для государственных ценных бумаг);
4. эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе о раскрытии информации (за исключением государственных ценных бумаг);
5. ценные бумаги приняты на обслуживание в расчетном депозитарии;
6. ценные бумаги включены в список ценных бумаг, по сделкам с которыми Клиринговой организацией осуществляется клиринг.

Для ценных бумаг иностранных эмитентов:

1. ценные бумаги прошли процедуру листинга на иностранной фондовой бирже, входящей в перечень, утвержденный ФСФР России (за исключением ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов), либо ФСФР России принято решение о публичном размещении и/или обращении на территории Российской Федерации;
2. осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в случаях, предусмотренных Законом о рынке ценных бумаг);
3. ценные бумаги могут предлагаться неограниченному кругу лиц (за исключением ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов);
4. в ФСФР России представлено уведомление о завершении размещения выпуска ценных бумаг иностранного эмитента в Российской Федерации и раскрыта соответствующая информация в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (за исключением случаев размещения ценных бумаг иностранного эмитента и случаев допуска к торгам ценных бумаг иностранных эмитентов, размещение которых не осуществлялось на территории Российской Федерации);
5. эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе о раскрытии информации на рынке ценных бумаг;
6. брокер, подписавший проспект соответствующих ценных бумаг иностранного эмитента, и депозитарий, осуществляющий учет прав на такие ценные бумаги, соответствуют требованиям, установленным нормативными правовыми актами ФСФР России;
7. ценные бумаги приняты на обслуживание в расчетном депозитарии;
8. ценные бумаги включены в список ценных бумаг, по сделкам с которыми Клиринговой организацией осуществляется клиринг

Процедура включения ценных бумаг эмитентов в Перечень внесписочных ценных бумаг

Для включения ценных бумаг в Котировальные списки к эмитенту (управляющей компании ПИФа/управляющему ипотечным покрытием) и ценным бумагам предъявляется ряд дополнительных требований.